随着资本市场全面深化改革的持续推进、证券市场基础制度的不断完善，监管层和资本市场参与者都对上市公司合规治理提出了新的要求。在新《证券法》、注册制施行的大背景下，9月15日，珠宝公司组织开展上市公司法律研修课程（第四期）专题培训，就“上市公司该如何在合规前提下有效改善公司治理结构，促进上市公司和投资者共赢”引发公司广大员工思考。

   9月15日，公司特邀中国政法大学民商经济法学院商法研究所教授、中国证监会博士后科研工作站导师、中国证券投资基金业协会自律监察委员会委员、中国保险资产管理业协会股权投资及私募基金评估专家张子学为大家授课。

张子学以“新环境下的上市公司证券市场合规”为主题， 紧扣上市公司证券市场合规的范畴与新环境、《证券法》全面修订对上市公司的影响以及中办国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》要点解读三大板块，为广大员工讲述企业实际经营中可能面临的合规问题。

 张子学以明确的法律法规做指引，围绕新时代背景下的企业合规管理，结合遵守法律规定、遵守监管规章和遵守自律规则等方面，扩展到上市公司证券市场合规范畴方面，对新《证券法》投资者保护专章主要制度的规则体系进行了详细解读，以大量生动详实的案例就证券市场合规范畴向大家讲述了证券违法、证券违规以及违反自律规则的监管措施和证券市场的新环境。

 近年来，随着国家证券监督管理力度逐步加强，越来越多的上市公司及相关主体因信息披露违法违规被行政处罚，从而引发越来越多的投资者提起证券虚假陈述民事赔偿诉讼，证券违法违规行为也从以前以虚构利润等虚假陈述方式为主，变为以发布不实消息结合内幕交易等多元方式为主，严重损害了获取信息不对称的中小投资人的合法权益。张子学从多个方面并结合自身丰富案件经验，给大家解析了证券虚假陈述纠纷的案例实践中的新形势与新变化，他表示，由于前几年市场波动性很大，产生了许多的虚假交易、虚构利润，加上现在信息技术发达，散落各地投资者抱团，投资者的维权专业性越来越强，会产生更多的诉讼，上市公司应引起高度重视。

 本次培训让广大员工对企业合规管理有了更深入的了解，纷纷表示希望以后能多举办此类课程，供大家沟通、交流和学习。珠宝公司各部门有关负责人在主会场参会；京外各分（子）公司领导班子成员及中层管理人员在视频分会场参加。

董事会办公室

2021年9月16日